‘代客户卖股票’也是违法的合规管理漏洞再次出现很多证券公司被处罚

券商分支机构合规管理漏洞再次暴露。


近日,多家券商分支机构和从业人员收到监管机构的罚款,违规行为一模一样,即从业人员违规买卖股票,这是券商合规管理的一大难题,再次受到业界的广泛关注。


虽然基金投资试点业务从去年底开始在金融行业逐步推广,预计整个行业将实现从卖方投资到买方投资的转变,但试点机构数量有限,集中在基金投资领域,“代托炒股”仍然是证券从业人员无法跨越的“红线”。


券商分支机构被密集处罚


9月11日,湖北省证监局对三家券商的分支机构和从业人员一口气下了罚款。


其中,万和证券湖北分公司的违规行为包括责任人私自接受客户委托买卖证券,非法买卖股票。公司未能及时发现并采取有效措施予以纠正;公司向监管部门提供的材料虚假、缺失;公司负责人当时不具备证券投资咨询资格,违规向客户推荐股票;公司负责人未备案离职,在强制休假期间仍履行职责。上述行为反映了公司内部控制不完善,未能有效防范和控制风险。


因此湖北证监局采取了责令万和证券湖北分公司限期改正、增加内部合规检查次数提交合规检查报告等行政监管措施。同时,监事对公司当时的总经理铁华为采取了监督措施,认为他对公司内部控制不完善负有直接责任。


同日,新时代证券宜昌东山大道证券营业部经纪人冯收到监事的警告函,原因是其任职期间为客户办理证券申购、交易,违反《证券经纪人管理暂行规定》等相关规定。


民生证券武汉分行最近也收到了湖北证监局发出的警告信。原因是公司负责人也是合规经理,导致合规经理兼任与合规管理职责相冲突的职务;合规管理人员资质不达标。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,并给予了警告信。


同样值得注意的是,9月7日,广东证监局向AVIC证券东莞体育路证券营业部经纪人黄裕红公示了一封警告信,原因是该员工有操作客户账户进行证券交易的行为。


代客炒股是一条不容践踏的“红线”。


经过梳理发现,以上处罚大多是由于券商分支机构员工违规买卖股票、私自接受客户委托买卖证券的常见问题。


今年3月1日实施的新《证券法》规定,任何单位和个人不得违规出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,违规可处以50万元以下的罚款。与以前的证券法相比,监管改变了行政处罚模式,增加了货币处罚,从“区分案件最高处罚30万”的处罚模式,转变为“全面容忍最高处罚50万”的处罚模式。


长期以来,证券从业人员代客户理财、违规炒股都是不可践踏的合法“红线”。虽然业界希望有所突破,但在现有的法律框架下,仍然是一个所有从业者都无法跨越的“禁区”。


然而,去年下半年由监管部门启动的基金投资试点改革,打破了不能代表客户管理客户资产和全权委托客户的瓶颈,使我们的基金投资业务面临着前所未有的困难


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